浙商基金原基金经理“老鼠仓”交易，被罚30万，管理基金曾亏43%

文/刘振涛

浙商基金的原基金经理被罚了30万！

(资料图片仅供参考)

7月7日，浙江证监局公开了一份行政处罚决定书，对当事人刘炜罚款30万元。

（来源：浙江证监局官网）

据了解，刘炜此前曾是浙商基金旗下的一名基金经理，曾管理过浙商沪港深精选混合型证券投资基金（以下简称“浙商沪港深精选基金”）。他此次被罚30万元，正是在管理该基金期间“老鼠仓”交易所致。

公开资料显示，刘炜具有丰富的证券投资经验，曾就职于包括瑞士银行UBS、法国巴黎银行BNP Paribas在内的国际投行,担任过里昂证券CLSA首席策略师等。2021年2月加入浙商基金，并于当年6月担任基金经理，开始管理基金产品。2022年9月5日被浙商基金决定暂停职务。

根据行政处罚书显示，2021年2月1日至2022年9月5日，基金经理刘炜因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。刘炜利用这些未公开的信息，控制他人的证券账户进行了趋同交易。

（来源：摄图网）

行政处罚书中具体显示，“唐某卿”在2021年2月24日在国联证券开通了证券交易账户。此后，刘炜实际控制和操作账户“唐某卿”共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只数占比56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损约22.33万元。

刘炜控制该账户共交易深市股票24只，交易成交金额1318.72万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票13只，趋同交易成交金额587.57万元，趋同交易股票只数占比54.17%，趋同交易金额占比44.56%，账户趋同交易亏损约14.18万元。

刘炜通过趋同交易，合计成交金额达到了1760.24万元，趋同交易合计亏损约36.51万元。

（来源：浙江证监局官网）

基金经理刘炜的这番“老鼠仓”交易，最终还是被相关监管机构发现，监管机构根据相关法律规定，对刘炜做出30万元的处罚。

刘炜作为一名基金从业人员，做出“老鼠仓”交易，损害了基民投资者的利益，应该受到处罚。然而刘炜“老鼠仓”交易而且还亏损了36.5万，这着实让人大跌眼镜。

实际上，我们观察发现，刘炜在浙商基金管理基金产品时，业绩也比较差。

天天基金网数据显示，刘炜在2021年6月20日-2022年9月21日，曾管理浙商沪港深精选混合1年又111天。在他管理期间，该基金净值跌幅较大，累计跌幅达到43%。

（来源：天天基金网）

基金如此大的跌幅给基民投资者带来较多的亏损。据基金2021年年报显示，浙商沪港深混合A份额和C份额合计利润亏损了约2.49亿元；2022年上半年，浙商沪港深混合A份额和C份额合计利润亏损了约1.93亿元。

（来源：基金财报）

刘炜离职以后，浙商沪港深混合交由基金经理贾腾独自在管理。截至2023年7月9日，浙商沪港深混合A份额净值跌幅8.67%，浙商沪港深混合C份额净值跌幅8.90%，业绩同类中表现不佳。

对于浙商基金原基金经理“老鼠仓”交易被罚30万元的情况，你怎么看呢？

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